İste & İste Avukatlık Bürosu; şirketlerin faaliyet gösterdikleri düzenleyici ortamı etkin biçimde yönetebilmeleri ve hukuki riskleri ortaya çıkmadan önce kontrol altına alabilmeleri için regülasyon, kurumsal uyum ve yönetişim alanlarında danışmanlık sunmaktadır.
Şirketlerin tabi oldukları mevzuat ve sektörel düzenlemelerin belirlenmesinden hiç politika ve prosedürlerin oluşturulmasına, uyum yapılarının kurulmasından düzenleyici kurumlar nezdindeki inceleme ve yaptırım süreçlerine kadar hukuki gereklilikleri şirketlerin operasyonel yapısı ve ticari öncelikleri ile birlikte ele alıyoruz.
Suç gelirlerinin aklanması ve terörizmin finansmanının önlenmesi (AML/CFT) ve MASAK mevzuatı kapsamında; şirketlerin yükümlülük statülerinin değerlendirilmesi, müşterilerinin tanınması (KYC), risk bazı uyum süreçleri, politika ve prosedürlerin oluşturulması (SOP) ile düzenleyici risklerin yönetimi konularında destek sağlıyoruz. Kurumsal uyum çalışmalarında ise şirket içi yönetişim, etik, iç kontrol ve uyum mekanizmalarının sürdürülebilir şekilde yapılandırılmasına odaklanıyoruz.
- MASAK ve AML/CFT uyumu
- Müşterinin tanınması (KYC) ve risk değerlendirme süreçleri
- MASAK yükümlülüklerinin ve yükümlülük statüsünün değerlendirilmesi
- Uyum programları, politika ve prosedürlerin hazırlanması
- Kurumsal uyum ve compliance programları
- Etik politikaları ve şirket içi yönetişim
- İç inceleme ve uyum risk değerlendirmeleri
- Sektörel regülasyon ve düzenleyici uyum
- Düzenleyici kurumlar nezdindeki inceleme ve yaptırım süreçleri
- Şirket içi eğitim ve farkındalık programları
- Üçüncü taraf ve iş ortağı uyum süreçleri
- İç politika, prosedür ve kontrol mekanizmalarının oluşturulması